בחינות הרשות וחובת התמחות למנהלי תיקים:בחינות יסוד : בחינה בחשבונאות, בחינה בסטטיסטיקה ומימון ובחינה בכלכלה.בחינות מקצועיות : בחינה בניתוח ניירות ערך ומכשירים פיננסיים ובחינה בניהול תיקים.בחינה בדיני ניירות ערך ואתיקה מקצועית.