קהל יעד
קורס יועצי השקעות ומנהלי תיקים מיועד למעוניינים לעסוק בייעוץ השקעות ובניהול תיקים. יועצי השקעות ומנהלי תיקים הינם מחויבים בקבלת רישיון מן הרשות לניירות ערך. בכדי לקבל רישיון יש לעמוד בבחינות הרשות בנושאים הבאים: מבוא לכלכלה, חשבונאות, סטטיסטיקה ומימון, ניירות ערך ומכשירים פיננסיים, אתיקה מקצועית, ניהול תיקים.
הלימודים בקורס כוללים:
1. הגשת תרגילים
2. לימוד עיוני ברמה אקדמית גבוהה
3. תרגול אינטנסיבי של החומר הנלמד
4. פתרון מבחנים לדוג'
מטרת הקורס
הכנת הסטודנט לבחינות של הרשות לניירות ערך לרישוי יועצי השקעות ומנהלי תיקי השקעות.
מבנה הקורס
קורסים הנלמדים במסגרת האקדמית:
1. כלכלה- יסודות במיקרו כלכלה,יסודות מקרו כלכלה ויסודות בכלכלה בינלאומית.
2.סטטיסטיקה ומימון- סטטיסטיקה, חישובי מימון ועקרונות ניהול נכסים פיננסיים.
3. חשבונאות- עקרונות חשבונאיים מקובלים והשפעתם על הדיווח הכספי, מבנה הדוחות הכספיים: מאזן, דו״ח רווח והפסד, דו״ח על שינויים בהון העצמי - מבנה והרכב, דוחות כספיים מותאמים ומאוחדים, ביאורים לדוחות, דו״ח תזרימי מזומנים, שיטות השיווי המאזני,רווח למניה ומשמעותו, אירועים לאחר התאריך המאזני, דוחות כספיים לתקופות ביניים וניתוח הדוחות הכספיים.
קורסים הנלמדים במסגרת היחידה ללימודי המשך:
1. קורס אתיקה ודיני ניירות ערך: חוק ניירות ערך התשכ״ח, מושגי יסוד בחוק השקעות משותפות בנאמנות התשנ״ד, מושגי יסוד בדיני חברות ובכללן, חוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות התשנ״ה, חוק איסור הלבנת הון התש״ס וחוק איסור מימון טרור התשס״ה, עבירות ניירות ערך לפי חוק ני״ע התשכ״ח, אתיקה כללית.
2. ניתוח ניירות ערך וניהול תיקים - מקצועית א׳ + ב׳:
מקצועית א׳: הכרת מכשירי ההשקעה לרכישה בישראל, ניירות ערך, קרנות נאמנות, תכניות חיסכון, קופות גמל, מטבע חוץ, מוצרים מובנים, תעודות סל, רישום למסחר ושיטות מסחר,הכרה בסיסית של שוק הסחורות, רישום ניירות ערך למסחר, היכרות עם גיליון שערים ומדדי ניירות ערך בבורסה הישראלית,שיטות מסחר בבורסה בישראל ובבורסות עיקריות בעולם, מכירות בחסר, חב׳ לרישומים, מסלקות הבורסה, השתתפות באסיפות כלליות,מסלקות מעו״ף,, גורמים המשפיעים על שווי ניירות ערך, יפויי כח תיאום שערים, דיבדנד וריבית, מניות הטבה, זכויות, הכרת חבילה בהנפקה, הערכת אג״ח, שווי שוק ומדדי סיכון, המבנה העיתי של שערי הריבית, תשקיף – הבנה וניתוח, שימוש במכשירים פיננסיים ותמחור אופציות.
מקצועית ב׳: הגדרות צורכי הלקוח, קביעת רמת הסיכון בה ינוהל תיק הלקוח, בניית תיק השקעות הלכה למעשה, ניהולו השוטף,ניהול סיכונים דינאמי, יכולות תגובה וניתוח סיטואציות, ניהול תיק באסטרטגיית “דלתא ניטרל״, ניצול הזדמנויות ארביטרז׳, חישובי תשואות והשוואות ודיווח ללקוחות.